{"id":1152,"date":"2019-09-24T08:57:05","date_gmt":"2019-09-24T08:57:05","guid":{"rendered":"https:\/\/vademecumaml.abbl.lu\/?page_id=1152"},"modified":"2019-10-08T07:32:22","modified_gmt":"2019-10-08T07:32:22","slug":"tableau-de-correspondance-recommandations-du-gafi","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/vademecumaml.abbl.lu\/fr\/tableau-de-correspondance-recommandations-du-gafi\/","title":{"rendered":"Tableau de correspondance \u2013 recommandations du GAFI"},"content":{"rendered":"
\n\n\n\n\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t
RECOMMANDATIONS du GAFI<\/em><\/strong>
\n(et notes interpr\u00e9tatives)<\/em><\/td>		VADE-MECUM<\/em><\/strong><\/td>\n<\/tr>\n
Risk Based Approach :<\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 1<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles, Chapitre premii \u00ab\u00a0<\/strong>l\u2019approche bas\u00e9e sur le risque\u00a0<\/strong><\/a>\u00bb, section 1 \u00ab\u00a0Identification et \u00e9valuation des risques\u00a0\u00bb et section 2\u00a0 \u00ab\u00a0Gestion et att\u00e9nuation des risques\u00a0\u00bb<\/td>\n<\/tr>\n
Infractions de Blanchiment et de Financement du Terrorisme\u00a0:<\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandations 3 et 5<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie I\u00a0: champ d\u2019application des obligations professionnelles, Chapitre 1 \u00ab\u00a0champ d\u2019application mat\u00e9riel\u00a0\u00bb\u00a0:
\n
Sanctions financi\u00e8res cibl\u00e9es \/ Sanctions <\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandations 6 et 7 (terrorisme - prolif\u00e9ration)<\/li>
    \n \t
  • Recommandation 35 (efficaces-proportionn\u00e9es-dissuasives)<\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Voir annexe III<\/strong><\/a><\/td>\n<\/tr>\n
Loi sur le secret professionnel des institutions financi\u00e8res \u00a0<\/strong>
\n
\n- Recommandation 9 <\/strong><\/td>		Partie I\u00a0: champ d\u2019application des obligations professionnelles, Chapitre 1 \u00ab\u00a0champ d\u2019application mat\u00e9riel\u00a0\u00bb, section 1 \u00ab\u00a0les infractions de blanchiment et de financement du terrorisme\u00a0<\/strong><\/a>\u00bb<\/td>\n<\/tr>\n
Devoir de vigilance relatif \u00e0 la client\u00e8le <\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 10<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles\u00a0:
\n
Conservation des documents<\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 11<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles\u00a0:
\n
Personnes Politiquement Expos\u00e9es (PPE)\u00a0<\/strong>:
\n

    \n \t
  • Recommandation 12 <\/strong><\/li>
    \n \t
  • Recommandations 12 et 22<\/strong>\u00a0des orientations intitul\u00e9es \u00ab\u00a0politically exposed persons\u00a0<\/em>\u00bb (Juin 2013)<\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0:\u00a0 le contenu des obligations professionnelles, chapitre 3 \u00ab\u00a0Obligations renforc\u00e9es de vigilance \u00e0 l\u2019\u00e9gard de la client\u00e8les\u00a0\u00bb, section 1 \u00ab les personnes politiquement expos\u00e9es \u00bb<\/a><\/strong><\/td>\n<\/tr>\n
Correspondance bancaire <\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 13<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles, Chapitre 3 \u00ab\u00a0obligations renforc\u00e9es de vigilance \u00e0 l\u2019\u00e9gard de la client\u00e8le\u00a0\u00bb, section 2 \u00ab\u00a0banques correspondantes<\/strong>\u00a0<\/a>\u00bb<\/td>\n<\/tr>\n
Nouvelles technologies <\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 15<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles,
\n
\nChapitre pr\u00e9liminaire \u00ab\u00a0l\u2019approche bas\u00e9e sur le risque\u00a0\u00bb\u00a0:
\n
Virements \u00e9lectroniques <\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 16<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles, Chapitre 8\u00a0 \u00ab\u00a0obligations en cas de virement et de transfert et de transfert de fonds\u00a0<\/strong><\/a>\u00bb<\/td>\n<\/tr>\n
Recours \u00e0 des tiers <\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 17<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles, Chapitre 4 \u00ab\u00a0ex\u00e9cution des mesures de vigilance\u00a0\u00bb\u00a0:
\n
Contro\u0302les internes\/ succursales et filiales a\u0300 l\u2019e\u0301tranger <\/strong>
\n
\n(programmes LBC\/FT \u00e0 l\u2019\u00e9chelle du groupe)<\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 18<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie I\u00a0: champ d\u2019application des obligations professionnelles, Chapitre 2, section 2 \u00ab\u00a0Application des obligations professionnelles aux filiales et succursales \u00e0 l\u2019\u00e9tranger des professionnels exer\u00e7ant au Luxembourg\u00a0<\/strong><\/a>\u00bb<\/td>\n<\/tr>\n
Pays pr\u00e9sentant un risque plus \u00e9lev\u00e9<\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 19<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles,
\n
D\u00e9claration des op\u00e9rations suspectes <\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandations 20 et 21<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie I\u00a0: champ d\u2019application des obligations professionnelles,
\n
Transparence et b\u00e9n\u00e9ficiaires effectifs des personnes morales <\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 24<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles\u00a0:
\n
\nChapitre 2, sous- section 2 \u00ab\u00a0identification et v\u00e9rification de l\u2019identit\u00e9 des b\u00e9n\u00e9ficiaires<\/strong><\/a>\u00a0\u00bb<\/td>\n<\/tr>\n
Transparence et b\u00e9n\u00e9ficiaires effectifs des constructions juridiques<\/strong>
\n

    \n \t
  • Recommandation 25<\/strong><\/li>
    \n<\/ul><\/td>
Partie II\u00a0: le contenu des obligations professionnelles\u00a0:
\n
\nChapitre 2, sous- section 2 \u00ab\u00a0identification et v\u00e9rification de l\u2019identit\u00e9 des b\u00e9n\u00e9ficiaires\u00a0<\/strong><\/a>\u00bb<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n\n<\/div>\n

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